Присяжным в Коннектикуте скоро предстоит решить, были ли роскошные и скрытые деловые поездки, которые обходятся в сотни тысяч долларов, законными, корпоративными упражнениями по построению команды или возмутительно дорогими, полностью мошенническими мероприятиями, которые должны посадить некоторых бизнесменов в тюрьму.
Этот вопрос находится в центре одного из самых интригующих уголовных судебных процессов в Коннектикуте за последние годы – и первого из заметных с тех пор, как два года назад из-за коронавируса суды замедлились. Когда в понедельник в окружном суде США в Нью-Хейвене начнется судебный процесс, присяжные узнают о мячах для гольфа с монограммами, биноклях с сумками-подарками для Дерби в Кентукки, шарфах стоимостью более 100 долларов для оставленных жен и десятках тысяч долларов бесплатных частных авиаперелетов.
Пятеро подсудимых являются должностными лицами и директорами расположенного в Норвиче муниципального электроэнергетического кооператива Коннектикута, некоммерческой оптовой электроэнергетической кооперации, которая обеспечивает низкозатратную электроэнергию для коммунальных предприятий-членов с коммерческими и бытовыми потребителями в Норвиче, Гротоне, Грисуолде, Бозра и Норуолк. Мужчины планировали поездки или участвовали в них, в ходе которых множество друзей, родственников, коллег и клиентов отправлялись в оплачиваемые поездки в два Дерби Кентукки и в две игры в гольф на шикарных курортах Западной Вирджинии.
Под судом по обвинению в мошенничестве, сговоре и кражах из субсидируемых государством коммунальных предприятий находятся генеральный директор Дрю Рэнкин, финансовый директор Эдвард Прайор, председатель совета директоров Джеймс Салливан и члены совета директоров Джон Билда и Эдвард ДеМуццио, которые сидели в голосовавшем комитете совета директоров по вознаграждению. бесплатные поездки – повышение для Рэнкина, организатора путешествия, в котором они участвовали.
Пятеро – все они больше не занимают должность – заявляют, что их сотрудничество сделало энергетический кооператив весьма успешным и обеспечило дорогостоящие возможности для бегства. дух телаs, давая им возможность расслабиться, подзарядиться и восстановить связь.
Они говорят, что поездка была законной, согласно законам штата и уставу коммунальных предприятий, была должным образом оплачена и учтена и была известна аудитору и юрисконсульту CMEEC, которые не возражали. Они выстроили свидетеля-эксперта, который, как они обещают, скажет то же самое в качестве свидетеля.
«Ожидается, что доказательства судебного разбирательства покажут, что обвиняемые знали, что об их действиях знали все ключевые лица, принимающие корпоративные решения», – утверждали адвокаты этих пятерых на досудебном разбирательстве две недели назад.
«Они знали, что соответствующие годовые бюджеты, которые включали расходы на эти выездные семинары, были утверждены правлением; что на ретриты были приглашены многочисленные директора, и многие, не получившие обвинения, действительно посетили один или несколько из них; и что ни один директор, несмотря на то, что все они разделяют одни и те же фидуциарные обязательства перед CMEEC, никогда не возражал против того, чтобы эти отступления были незаконными ».
Пятеро обвиняемых наняли около дюжины ведущих адвокатов Коннектикута по уголовным делам, которые получили гонорар на сумму более 4 миллионов долларов с тех пор, как в 2018 году их клиентам было предъявлено обвинение в краже чуть более 800000 долларов за поездку. Они рассчитывали на страховое покрытие CMEEC, политику ответственности директоров и должностных лиц в компании National Union Fire Insurance Company из Питтсбурга, чтобы покрыть счет.
Но Национальный союз отказался платить. Когда судья Джеффри А. Мейер откроет судебный процесс в понедельник в Нью-Хейвене, страховой спор будет рассматриваться этажом ниже в зале суда судьи Джанет Бонд Артертон.
Незаконные туры?
Неудивительно, что у федеральных прокуроров свой, кардинально иной взгляд на поездку.
«Доказательства, которые правительство представит в суде, докажут, что пятеро обвиняемых использовали сотни тысяч долларов денег, принадлежащих CMEEC и городам-членам CMEEC, для личной выгоды, чтобы оплатить серию роскошных поездок в Кентукки Дерби и гольф-курорт Гринбриер в Западной Вирджинии », – написали две недели назад прокуроры в протоколе судебного заседания.
«Доказательства установят, что эти поездки не имели отношения к бизнесу CMEEC, бизнесу-члену CMEEC и обеспечению эффективной, недорогой и надежной электроэнергии для городов-членов и их налогоплательщиков. Вместо этого, эти поездки и связанные с ними расходы, которые включали дорожные расходы, частный чартерный перелет, размещение в первоклассных отелях, питание, билеты на спортивные мероприятия, плату за гольф, сувениры и подарки, были предназначены для личной выгоды, компенсации и вознаграждения взысканных подсудимые и члены их семей, друзья и соратники ».
Возможно, самым разрушительным утверждением правительства является то, что, вопреки утверждениям защиты о прозрачности, организаторы и участники поездки пытались сохранить это в секрете.
Поездка учитывалась как «расходы на питание», «расходы, связанные с делегацией» и просто «расходы». Приглашенным предлагалось не говорить о поездке с незваными гостями. Старшим сотрудникам CMEEC о поездках не сообщили. И прокуроры заявили, что Рэнкин не был честен в том, кто участвовал в поездке и сколько она стоила, когда репортеры газет узнали об этом и начали задавать вопросы.
Большая часть судебного разбирательства будет посвящена тому, откуда пришли деньги на поездку. CMEEC и города-члены получают миллионы в виде федеральных энергетических грантов. .
Большая часть командировочных денег поступила с маржинального счета кооператива, который, как утверждают пятеро ответчиков, не связан с какой-либо государственной субсидией. Они утверждают, что энергетический кооператив был настолько успешным, отчасти потому, что он запустил предпринимательский бизнес, который приносил прибыль. Как некоммерческая организация CMEEC должна была распределять прибыль между членами кооператива и делала это, вкладывая средства на маржинальный счет, созданный для стабилизации затрат на электроэнергию в городах-членах.
Правительство заявляет, что маржинальные деньги использовались для «многих, но не всех» расходов, связанных с поездками, без одобрения городов-членов – нарушение соглашения о членстве в кооперативе.
Защита утверждает, что аудиторы CMEEC специально изучили «отступные» расходы, включая использование маржинального счета, и «не увидели никаких проблем», отчасти потому, что закон штата, а также устав кооператива и соглашение о членстве допускали такую практику. Более того, утверждает защита, CMEEC работала настолько хорошо, что на маржинальном счете было более чем достаточно для стабилизации ставок.
Но доказательства предпринимательской маржи и законодательных актов будут утомительным занятием по сравнению со всем, что правительство намеревается сказать о фактических поездках.
Поездка в Дерби: 294917 долларов
Для первой поездки Рэнкин организовал для 30 человек частный чартерный перелет из Гротона в Луисвилл для четырехдневной поездки в Кентукки-Дерби в конце апреля и мае 2015 года, утверждает правительство. Общая стоимость: 294 917 долларов. Чтобы заплатить за это, он поручил сотруднику создать учетную запись на маржинальном счете. Сотрудник ответил по электронной почте, что Прайор сказал ему, что новую учетную запись следует «исключить из административной панели».
В обвинительном заключении по делу говорится, что Рэнкин провел недели, приглашая сотрудников, друзей и соратников кооператива, в том числе брата, невестку и сына Салливана. Он напечатал 16-страничную брошюру под названием «Стратегическое отступление 2015 года: чествование членов и гостей». Он спрашивал приглашенных: «Готовы ли вы к настоящему Кентукки и развлечениям в Дерби? Да, самое прекрасное время года, когда мы уделяем несколько минут, чтобы отпраздновать и почтить вас как преданных и замечательных членов совета директоров и ваших стратегических гостей / партнеров, которые отдают так много своего драгоценного времени и таланта CMEEC и коммунальным предприятиям-членам CMEEC. . »
Он также проинструктировал сотрудника в электронном письме с ошибкой, как раздавать подарочные пакеты гостям – и делать это незаметно. Согласно обвинительному заключению, инструкции были следующими:
«Выполнять дискретно (так в оригинале) – подготовка и выдача подарочного пакета». Каждый гость должен был получить подарочный пакет, в который должны были быть помещены «два подарка (коричневый рюкзак (так в оригинале) … в каждом коричневом рюкзаке (так в оригинале), убедитесь, что он содержит один стакан, один бинокль, одну подкладку в кожаном переплете и одна вакуумная крышка для вина. Должно быть 29 ранцев (так в оригинале), так как я уже взял один. У вас может быть один рюкзак (так в оригинале) ».
Билда, который был сотрудником города Норидж, а также членом совета директоров CMEEC, был одним из участников Дерби. По словам прокуратуры, он попросил город возместить ему 206,61 доллара в качестве личных расходов, понесенных им в Дерби.
Два месяца спустя Рэнкин написал Салливану, Билде и ДеМуццио по электронной почте, чтобы спросить, есть ли у них время для быстрой разведки Западной Вирджинии, чтобы «оценить место» для еще одного «стратегического отступления», на этот раз с упором на роскошные гольф-курорты штата.
Билда ответил сразу.
«Все остальное можно приспособить для чего-то столь же важного, – ответил он.
Рэнкин зарезервировал коттедж с четырьмя спальнями в августе и отправил остальным предполагаемое расписание курса, который они собирались посетить. В обвинительном заключении говорится, что Салливан ответил: «Ваше имя:« Я заслуживаю повышения »?» Трехдневная поездка обошлась CMEEC в 21000 долларов и была учтена как расходы комитета Совета директоров по компенсациям.
Разведка, должно быть, окупилась. 14 сентября 2015 года Рэнкин пригласил членов совета директоров на «стратегическое отступление членов делегации» на гольф-курорте Greenbriar.
«Встреча запланирована за пределами штата, чтобы полностью сосредоточиться на стратегических вопросах, праздничном обзоре результатов и общем социальном / командном строительстве», – говорится в электронном письме Рэнкина. Трехдневная поездка обошлась примерно в 112 000 долларов, в том числе 3 426,80 долларов за мячи для гольфа с отпечатками лиц некоторых из приглашенных гостей, приобретенные у компании, принадлежащей жене Билды. В конце поездки Ранкин одобрил еще 2 264,57 доллара на покупку гостями 17 шарфов в курортном «женском магазине» для подарков домой, утверждает правительство.
CMEEC оплатила вторую поездку в Кентукки Дерби в 2016 году, и она сложилась во многом так же, как и первая. Рэнкин отправил по электронной почте «участникам стратегического отступления», сказав им: «У нас есть отличная программа, намеченная для достижения максимального выполнения, и все это в знак признательности каждому из вас за то, что помогли CMEEC добиться успеха». Среди приглашенных были родители Билды. Член правления не смог присутствовать, но его жена и свекровь присутствовали, как и друг ДеМуццио, который жил во Флориде. Согласно обвинительному заключению, Билда предупредила друга, чтобы тот был «осторожен с тем, с кем вы говорите о поездке».
Стоимость второй поездки в Дерби составила 374 169 долларов.
Готовилась третья поездка в Дерби, но она сорвалась, когда репортеры начали задавать вопросы. Правительство утверждает, что Ранкин не ответил правдиво о том, кто участвовал в предыдущих поездках и сколько они стоили. Пятерым мужчинам, представшим перед судом в понедельник, были предъявлены обвинения в ноябре 2018 года. В то же время большое жюри вынесло второе обвинительное заключение только против Рэнкина и Салливана.
Эти двое обвиняются во втором случае в использовании лоббистского счета CMEEC для оплаты личных расходов Салливана в размере около 100000 долларов, состоящих в основном из поездки в Вашингтон, округ Колумбия, для посещения его тогдашней жены, члена палаты представителей США Линды Санчес, демократа из Калифорнии. .