MFDA объявляет о проведении слушаний по делу о Нэнси Майерс

ТОРОНТО, 17 ноября 2021 г. / CNW / – Ассоциация дилеров паевых инвестиционных фондов Канада («MFDA») возбудило дисциплинарное производство в отношении Нэнси Кэрол Майерс («Ответчик») в Уведомлении о слушании от 17 августа 2021 г..

В результате мирового соглашения, заключенного между персоналом MFDA и Ответчиком, слушание по урегулированию будет проходить перед Слушательской комиссией Центрального регионального совета MFDA путем электронного слушания 7 декабря 2021 г., начиная с 11:00 утра (Восточный) или как можно скорее после того, как дело может быть принято к рассмотрению. Представители общественности, которые хотели бы получить подробную информацию, должны написать на listenings@mfda.ca.

Предмет предлагаемого мирового соглашения касается вопросов, по которым ответчик может быть привлечен к дисциплинарной ответственности в соответствии с пп. 20 и 24.1.1 Положения № 1 MFDA. В частности, мировое соглашение касается утверждений о том, что Ответчик:

    1. между 25 февраля 2015 г. а также 8 апреля 2016 г., фотокопии страниц подписей из форм учетных записей, которые были подписаны клиентами, и повторное использование страниц подписей для заполнения 11 дополнительных форм в отношении 4 клиентов, что противоречит Правилу 2.1.1 MFDA;
    2. между 7 января 2014 г. а также 12 января 2018 г., измененные и используемые для обработки транзакций 8 форм счетов в отношении 7 клиентов путем изменения информации в формах счетов без предварительного согласования изменений со стороны клиента, что противоречит Правилу 2.1.1 MFDA; а также
    3. между 21 января 2013 г. а также 14 мая 2019, получили, владели и в некоторых случаях использовали для обработки транзакций 88 предварительно подписанных форм счетов в отношении 36 клиентов, что противоречит Правилу 2.1.1 MFDA.

Слушания по урегулированию споров MFDA обычно проводятся в отсутствие общественности в соответствии с разделом 20.5 Устава MFDA № 1 и Правилом 15.2 (2) Правил процедуры MFDA. Если комиссия по слушанию принимает мировое соглашение, то судебное разбирательство станет открытым для общественности, и копия решения комиссии по слушанию и мировое соглашение будут доступны по адресу: www.mfda.ca.

See also  Корона - - Резкое усиление инфекции

Копия Уведомление о слушании доступен на сайте MFDA по адресу www.mfda.ca. В течение периода, описанного в Уведомлении о слушании, Ответчик вел дела в Гримсби, Онтарио.

MFDA – это саморегулируемая организация для дилеров канадских паевых инвестиционных фондов, регулирующая операции, стандарты практики и делового поведения своих членов и их приблизительно 80 000 утвержденных лиц с полномочиями по защите инвесторов и общественных интересов. Для получения дополнительной информации о процедурах рассмотрения жалоб и правоприменения MFDA, а также о ссылках на «Проверить советника» и другие инструменты для инвесторов, посетите Инвесторам на сайте MFDA.

ИСТОЧНИК Ассоциация дилеров паевых инвестиционных фондов Канада

Cision Посмотреть исходное содержание: http://www.newswire.ca/en/releases/archive/November2021/17/c9434.html

Leave a comment

Your email address will not be published.

This site uses Akismet to reduce spam. Learn how your comment data is processed.