Home » SEC закрывает дела после того, как признала нарушение более значительным, чем сообщалось

SEC закрывает дела после того, как признала нарушение более значительным, чем сообщалось

Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила в пятницу, что закрыла 42 дела, находящихся на рассмотрении, после того, как обнаружила, что сотрудники правоохранительных органов имели неправомерный доступ к материалам, предназначенным для должностных лиц комиссии, выносящих решения по этим делам.

Наблюдательное агентство, которым в настоящее время руководит Гэри Генслер, первоначально признало в апреле прошлого года, что некоторые сотрудники его правоохранительного подразделения в 2017 году ненадлежащим образом загрузили юридические записки, связанные с двумя делами, каждое из которых стремилось оспорить законность внутреннего разбирательства. .

Доступ к этим файлам должен был быть ограничен уполномоченными и поверенными, которые консультируют SEC по решениям.

Но теперь агентство признало, что внутренняя проверка установила, что административные сотрудники отдела правоприменения имели неправомерный доступ к документам, относящимся к 28 дополнительным судебным разбирательствам в рамках внутренней судебной системы.

Кроме того, проверка выявила еще 61 случай, когда должностные лица правоохранительных органов получали доступ к меморандумам, которые «широко применимы к многочисленным нерешенным делам» в судебной системе.

По словам представителей SEC, внутренняя проверка SEC показала, что не было никаких доказательств того, что неправомерный доступ оказал какое-либо влияние на решения, принятые либо сотрудниками правоохранительных органов, либо должностными лицами, рассматривающими эти дела.

«Мы глубоко сожалеем о том, что во внутренних системах агентства отсутствовали достаточные гарантии, связанные с доступом к меморандумам о судебных решениях, и мы продолжаем нашу работу по обеспечению надлежащей защиты результатов работы сотрудников судебных органов». говорится в сообщении SEC.


SEC признала, что неправомерный доступ был более обширным, чем сообщалось ранее.
РЕЙТЕР

«Мы очень серьезно относимся к этому упущению в средствах контроля и стремимся как информировать общественность о масштабах этой проблемы, так и предотвращать любые подобные упущения в будущем», — добавили в агентстве.

Law360 был первым, кто сообщил о раскрытии SEC.

Read more:  Extinction Rebellion проводит акции в офисе ING в Апелдорне: «ING, убирайся из нефти и газа» — Де Стентор

В прошлом месяце Верховный суд вынес решение по одному из первоначальных дел, затронутых нарушением, «Кокран против Комиссии по ценным бумагам и биржам».

Высший суд страны вынес решение в пользу бухгалтера Мишель Кокран, дав возможность ответчикам, которые являются объектами принудительных мер, посредством внутренних судебных разбирательств в SEC и FTC оспорить их конституционность в федеральном суде.

«Это равносильно тому, что сторона в судебном процессе имеет доступ к сводкам судьи от своих клерков», — адвокат Ник Морган. сказал Wall Street Journal в прошлом году. «Это нарушение усугубляет проблему с административным процессом SEC, в котором комиссия имеет полную свободу действий, чтобы лишить стороны возможности рассматривать дела в федеральном суде».

Комиссия по ценным бумагам и биржам сообщила, что выводы ее группы по анализу были основаны на тщательном анализе документов и опросах более 250 нынешних и бывших сотрудников отдела правоприменения, офиса секретаря и офиса главного юрисконсульта.

2023-06-02 21:58:23


1685773543
#SEC #закрывает #дела #после #того #как #признала #нарушение #более #значительным #чем #сообщалось

Leave a Comment

This site uses Akismet to reduce spam. Learn how your comment data is processed.