Компания Mica Tan, 30 офицеров привлечены к уголовной ответственности

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала в Министерство юстиции (DOJ) уголовную жалобу против генерального директора Марии Франчески Тан и ее компаний по поводу якобы незаконных инвестиционных схем.

Корпоративный наблюдатель в воскресенье заявил, что жалоба была подана против MFT Group of Companies Inc., Foundry Ventures I Inc. и как минимум 30 других должностных лиц за нарушение Республиканского закона № 8799 или Кодекса регулирования ценных бумаг (SRC).

«Возбуждение уголовного дела стало результатом жалоб, поданных несколькими инвесторами, участвовавшими в инвестиционной схеме группы MFT, которая позже перешла в Foundry Ventures», — говорится в заявлении SEC.

Напомним, что корпоративный надзорный орган приказал компаниям Тана прекратить продажу инвестиционных контрактов после получения жалоб о том, что они годами задерживают выплаты.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сделала приказ о прекращении противоправных действий постоянным с 1 апреля.

MFT Group пообещала сотрудничать с комиссией, заявив, что у них «хороший опыт соблюдения» правил о ценных бумагах.

Ранее Тан получил признание за расширение своего бизнеса в сфере продуктов питания через Saladstop! и ресторан Mimi & Bros, а также медицинское обслуживание через Центр по уходу за почками Mondial.

По данным SEC, группа MFT обещала инвесторам гарантированную прибыль в размере от 12 до 18 процентов от суммы, которую они вложили.

Сообщается, что эта схема реализовывалась посредством выпуска чеков с более поздним сроком, отражающих ежемесячные проценты в размере от 1 до 1,5 процента для инвесторов, которым в качестве доказательства их инвестиций выдавался либо вексель, либо соглашение между заемщиком и кредитором.

Однако SEC отметила, что задействованные ценные бумаги не были зарегистрированы комиссией и, следовательно, не были авторизованы.

В соответствии с SRC ценные бумаги не могут продаваться или предлагаться к продаже или распространению на Филиппинах без заявления о регистрации, поданного и одобренного SEC.

Нарушителям грозит максимальное наказание в размере 5 миллионов песо или тюремное заключение на срок до 21 года, или и то, и другое.

Регулятор также признал MFT Group, ее должностных лиц и директоров ответственными за 17 случаев искажения фактов в ее аудированной финансовой отчетности (AFS) за 2018–2021 годы, «путем отражения дохода в виде дивидендов, который не имеет под собой никаких оснований».

Комиссия по ценным бумагам и биржам также пояснила, что сумма, полученная группой MFT от инвесторов, должна была быть признана в ее бухгалтерских книгах либо как часть обязательств компании, либо как часть акционерного капитала.

Но, согласно анализу SEC, «ни одна такая сумма, отраженная в AFS рассматриваемой компании, не будет соответствовать денежным средствам, вложенным инвесторами в акционерный капитал или обязательства компании».

«Инвесторы, включая и особенно инвесторов MFT, полагались на эти [financial statements] в принятии инвестиционных решений», — говорится в жалобе SEC.

«Иначе говоря, информация/записи в AFS группы MFT сыграли важную роль в убеждении инвесторов расстаться со своими кровно заработанными деньгами и доверить их Группе MFT», тем более что за это поручилась независимый аудитор Isla Lipana & Co. финансовое состояние компании, добавили в комиссии.

Исла Липана также была замешана в жалобе.

The Inquirer обратился к MFT Group за комментариями, но тот пока не ответил. запрос