По данным источников, Управление международных центров финансовых услуг (IFSCA) ужесточило меры по борьбе с предполагаемым несоблюдением требований со стороны организаций по управлению фондами (FME) и посредников на рынке капитала (CMI), выдав в последние месяцы уведомления с указанием причин почти 10 организациям.
Единый регулятор Gujarat International Finance Tec-City (GIFT City) в Гуджарате запросил у этих фондов объяснений по поводу предполагаемых нарушений. Отсутствие ответа может привести к принятию регулирующих мер, включая аннулирование лицензий, говорят люди, знакомые с ситуацией.
Регулятор также усилил контроль над другими подразделениями, работающими в Международном центре финансовых услуг GIFT (IFSC), в рамках усилий по усилению соблюдения требований специальной экономической зоны (СЭЗ). Параллельно IFSCA готовит подробную матрицу несоответствий и соответствующих штрафов для подразделений IFSC, добавили источники.
В 2024 году регулятор выпустил предупреждения и рекомендации нескольким организациям за несоблюдение «требований к веществам», таких как поддержание минимального количества сотрудников на местах и других установленных пороговых значений.
В пресс-релизе, опубликованном в среду, IFSCA сообщила, что во время недавних надзорных визитов она заметила, что некоторые CMI не соответствуют нормативным требованиям, включая отсутствие главного должностного лица или специалиста по соблюдению требований, неадекватную инфраструктуру и торговлю, проводимую через удаленный доступ.
«На основании выводов надзорного органа IFSCA инициировала соответствующие нормативные меры против соответствующих ОМС в соответствии с применимой нормативной базой», — говорится в сообщении.
“Иногда регулирующие органы принимают такие меры, чтобы ввести “дополнительную дисциплину”, чтобы организации оставались осторожными и не относились к соблюдению требований легкомысленно. Это балансирующий акт. Число организаций, зарегистрированных в GIFT City, выросло в разы за последние пять лет, поэтому увеличение регулирующих мер вполне понятно”, – сказал человек, знакомый с развитием событий, добавив, что эти проблемы вряд ли “раскачают лодку” для деловой активности в финансовом центре.
По состоянию на декабрь 2025 года в GIFT City действовало более 200 предприятий и около 300 схем с обязательствами, превышающими 32 миллиарда долларов.
Источники в отрасли сообщили, что большинство проблем возникают в результате проверок, проведенных за последние два года, и в основном связаны с ошибками в работе. Некоторые призывают к более мягкому подходу к поддержке роста экосистемы.
“Правила в GIFT City развиваются. Предприятиям необходимо адаптироваться к этим изменениям. Некоторые, возможно, уже устранили пробелы или предполагаемые нарушения после проверок. С другой стороны, в отсутствие процедуры урегулирования у тех, кто не желает выбирать судебное решение, нет другого выбора, кроме как ждать слушаний с регулирующим органом”, – сказал другой участник отрасли.
Источники добавили, что предприятия и посредники находятся в процессе реагирования на уведомления.
Запросы, отправленные в IFSCA по электронной почте, на момент публикации в печати остались без ответа.
“Для процветания любой отрасли необходимы благоприятная нормативно-правовая среда и активное взаимодействие с регулирующими органами. Хотя посредники не могут отказаться от своей ответственности за обеспечение соблюдения действующего законодательства, более стимулирующий подход оправдан там, где команды немногочисленны, а сбор средств особенно затруднен, чтобы затраты на соблюдение требований не перевешивали коммерческую жизнеспособность”, – сказала Лилавати Найду, старший партнер RegFin Legal.
2026-03-19 14:13:00
1773936179
#IFSCA #ужесточает #контроль #над #управляющими #фондами #подразделениями #рынка #капитала #Новости #финансов
Ещё по этой теме
