SFC FINES Banking Giant Giant HSBC за нарушение требований раскрытия в течение 8-летнего периода

Регулятор сказал, что банк также был вынесен выговор, потому что он не мог раскрыть свои отношения инвестиционного банкинга с компаниями, охватываемыми в некоторых его исследовательских отчетах в период с 2013 по 2021 год.

«SFC считает, что HSBC виновен в неправомерных действиях», – говорится в заявлении регулятора.

SFC добавил, что до того, как он решил принять дисциплинарные меры, учитывалось, что клиенты HSBC не понесли никаких убытков, а также усилия банка по улучшению его систем и сотрудничества с Монетарной властью Гонконга и SFC.

HSBC не смог «действовать с должным мастерством и уходом и внедрить адекватные и эффективные системы и элементы управления для обеспечения соответствия требованиям и точности раскрытий в своих исследовательских отчетах», говорится в заявлении.

Это был не первый раз, когда SFC был оштрафован HSBC, крупнейший в городе, за то, что он не выполнил местные правила.

В 2021 году HSBC в то время понесла штраф в размере 52 миллионов долларов США, а не в отношении продаж структурированных продуктов, которые взорвались после краха американского инвестиционного банка Lehman Banks в 2008 году.