Об этой роли:
Wells Fargo ищет старшего финансового консультанта по управлению капиталом и инвестициями в состав Wells Fargo Advisors. Работая финансовым консультантом в богатом партнерстве, вы будете работать с клиентами в партнерстве с Branch Banking и Premier. Узнайте больше о сферах нашей карьеры и направлениях деятельности на сайте wellsfargojobs.com.
В этой роли вы будете:
- Встречаться с клиентами для сбора финансовой информации, проведения необходимых исследований, оценки инвестиционных потребностей и оценки общих финансовых потребностей клиента.
- Определить, какие финансовые продукты подходят для нужд клиента и финансовых обстоятельств
- Консультировать клиентов о преимуществах и недостатках различных финансовых продуктов, таких как взаимные фонды, консультации, аннуитеты, страхование и инвестиции.
- Удовлетворение всех финансовых потребностей клиента через корпоративное партнерство
- Выявлять и направлять клиентов к другим финансовым службам и специалистам, если это может быть уместно.
- Обеспечить поддержку клиентов, в том числе клиентов, направленных другими каналами Wells Fargo.
- Может проводить инвестиционные семинары для продвижения WFA и доступных продуктов для новых и существующих клиентов.
- Участвуйте в различных общественных и деловых мероприятиях, чтобы строить и расширять отношения и встречаться с потенциальными новыми клиентами.
- Проводить тренинги для филиалов и коучинг внутри филиала с членами команды
- Представьте Premier как команду вместе с вашим партнером Premier Banker.
- Участвует в партнерской деятельности с назначенными местами
- Партнерство и наставничество с лицензированными банкирами по связям с банкирами и/или лицензированными премьер-банкирами
- Сотрудничайте с другими каналами WFB и делитесь возможностями кросс-маркетинга.
Требуемая квалификация:
- Опыт работы в сфере финансовых услуг не менее 4 лет или эквивалентный, подтвержденный одним из следующих факторов или их комбинацией: опыт работы, обучение, военный опыт, образование
- Опыт финансового консультирования от 2-х лет
- Успешно сданные экзамены FINRA Series 7 и 66 (или 63 и 65), чтобы претендовать на немедленную регистрацию (или признанные FINRA эквиваленты).
Желаемая квалификация:
- Опытные финансовые консультанты с продемонстрированным взаимодействием с клиентами, без клиентской книги.
Ожидания от работы:
- Лица, занимающие должности кредиторов (LO), должны соответствовать квалификационным требованиям Бюро финансовой защиты потребителей и соответствующим политикам Wells Fargo. Квалификационные требования LO включают соответствие применимым стандартам финансовой ответственности, репутации, общего финансового состояния и криминального прошлого. Текущий кредитный отчет будет использоваться для оценки вашей финансовой ответственности и кредитоспособности, однако кредитный рейтинг не включен в оценку. Успешные кандидаты также должны соответствовать текущим нормативным требованиям, включая дополнительный отбор, если это необходимо.
- Для постоянной работы на этой должности требуется получение и/или поддержание соответствующей лицензии FINRA.
- Соблюдение требований законодательства штата о регистрации и лицензировании является обязательным.
- В дополнение к требованиям государственной регистрации и лицензирования могут применяться лицензии на определенные продукты или лицензирование SAFE.
- Дополнительные требования включают соблюдение повышенных стандартов финансовой состоятельности и криминального прошлого.
- Wells Fargo инициирует процесс проверки лицензии FINRA во время принятия предложения.
- Для определенных квалификационных экзаменов FINRA, полученных после 30 сентября 2018 г., также может потребоваться сдача экзамена по основам индустрии ценных бумаг (SIE).
- Соблюдение правил и норм работы на территории банка
Эта должность не подходит для спонсорства Visa.
Эта позиция полностью введена в эксплуатацию и не предлагает базовый диапазон заработной платы.
Место публикации:
- 7590 Вт Лейк-Мид Лас-Вегас, Невада 89128
Диапазон оплаты
0,00–0,00 долларов США в год
Мы ценим разнообразие
В Wells Fargo мы верим в разнообразие, равенство и инклюзивность на рабочем месте; соответственно, мы приветствуем заявки на работу от всех квалифицированных кандидатов, независимо от расы, цвета кожи, пола, национального происхождения, религии, возраста, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, гендерного самовыражения, генетической информации, лиц с ограниченными возможностями, беременности, семейного положения, статуса защищенный ветеран или любой другой статус, защищенный применимым законодательством.
Сотрудники поддерживают нашу нацеленность на построение прочных отношений с клиентами, сбалансированных с сильной культурой снижения рисков и соблюдением нормативных требований, которая твердо определяет эти дисциплины как критически важные для успеха наших клиентов и компании. Они несут ответственность за выполнение всех применимых программ управления рисками (кредитные, рыночные, финансовые преступления, операционные и нормативные требования), которые включают в себя эффективное следование применимым политикам и процедурам Wells Fargo и их соблюдение, надлежащее выполнение обязательств по управлению рисками и соответствию требованиям, своевременную и эффективную эскалацию и устранение проблем и принятие обоснованных решений по рискам. Особое внимание уделяется упреждающему мониторингу, управлению, выявлению и эскалации рисков, а также принятию обоснованных решений в отношении рисков, соответствующих готовности бизнес-подразделения к риску и всем требованиям программы управления рисками и соответствия требованиям.
Кандидаты, подающие заявки на вакансии, размещенные в США: все квалифицированные кандидаты будут рассмотрены при приеме на работу независимо от расы, цвета кожи, религии, пола, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, национального происхождения, инвалидности или статуса защищенного ветерана.
