Goodbody Stockbrokers оштрафована ЦБ на 1,2 млн евро за неотслеживание подозрительных транзакций
Компания GOODBODY STOCKBROKERS была оштрафована на 1,2 миллиона евро за отсутствие адекватных систем для отслеживания подозрительных транзакций в период с июля 2016 года по январь 2022 года. Расследование стало результатом проверки, проведенной Центральным банком в 2020 году в ходе проверки соблюдения компанией Положений о злоупотреблениях на рынке. Закон требует от фирм, которые профессионально организуют или … Read more