SEBI развернет цифровой KYC для NRI, ускорит регистрацию FPI и прогнозирует надзор за рынком

Председатель Совета по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI) Тухин Канта Панди, сделав важный шаг на пути к углублению иностранного участия на рынках капитала Индии, объявил, что регулятор отдает приоритет упрощению процедур «Знай своего клиента» (KYC) для индийцев-нерезидентов (NRI), чтобы обеспечить возможность удаленной регистрации.

Выступая на мероприятии, организованном Брокерским форумом Бомбейской фондовой биржи 11 октября, Панди сказал, что ближайшая цель SEBI — добиться того, чтобы NRI больше не приходилось ездить в Индию для выполнения требований KYC.

“Нам еще предстоит обеспечить простой и безопасный доступ KYC для NRI, чтобы облегчить их участие на рынке ценных бумаг. Это будет для нас неотложной целью”, – сказал Панди.

Удаленный KYC для глобальных индийских инвесторов

SEBI в настоящее время ведет переговоры с Резервным банком Индии (RBI) и Управлением уникальной идентификации Индии (UIDAI) о создании структуры, позволяющей NRI выполнять проверку KYC удаленно. Учитывая, что в 25 финансовом году в страну проживают более 3,5 миллионов индийцев, а денежные переводы в страну поступают в размере 135 миллиардов долларов, SEBI полагает, что облегчение доступа диаспоры на рынок может раскрыть значительный инвестиционный потенциал.

Этот шаг происходит на фоне недавнего замедления активности розничных инвесторов, отмеченного падением притоков в рамках Плана систематических инвестиций (SIP).

Стремитесь к более быстрой регистрации FPI

Панди также объявил о мерах по упрощению процесса регистрации для иностранных портфельных инвесторов (ИПИ) через цифровой портал «единого окна».

«Мы уже консультируемся с заинтересованными сторонами по поводу его реализации… мы хотели бы быть одними из лучших в мире в плане упрощения регистрации», — сказал он, добавив, что этот процесс должен быть «быстрым, эффективным и безопасным».

Он уточнил, что это во многом «процессные вопросы» и не влекут за собой существенных рисков. SEBI работает с RBI и Департаментом подоходного налога над оцифровкой систем регистрации и соблюдения требований FPI.

Кибербезопасность и устойчивость рынка

Глава SEBI подчеркнул продолжающиеся реформы, направленные на повышение кибербезопасности и устойчивости рыночной инфраструктуры. Регулятор вводит новые руководящие принципы безопасности «воздушного разрыва» в сотрудничестве с институтами рыночной инфраструктуры (MII) и запустил интерактивные тренировки по аварийному восстановлению и модели резервирования для клиринговых корпораций.

«MII проходят стресс-тестирование с помощью тренировок по аварийному восстановлению», — сказал Панди.

Прогнозирующее наблюдение и алгоритмический надзор

Что касается надзора за рынком, Панди сказал, что SEBI движется к прогнозирующему наблюдению с использованием передового анализа данных для выявления мошенничества и манипулирования рынком.

«Мы разрабатываем ролевые оповещения для выявления моделей накачки и сброса и мошеннических сделок в оптовых сделках», — отметил он, имея в виду растущую роль алгоритмической и высокочастотной торговли на рынках Индии.

Панди также подчеркнул усилия SEBI по пересмотру Механизма фондового кредитования и заимствования (SLBM) для обеспечения лучшего управления рисками, одновременно обещая консультативный подход к политике, регулирующей краткосрочные деривативы.

Он призвал заинтересованные стороны стимулировать инновации на рынках капитала, отметив, что разнообразие финансовых инструментов является ключом к устойчивости. Что касается «SIP Чхота», он признал медленный прогресс, но пообещал предпринять шаги для раскрытия их потенциала. Панди также сообщил, что SEBI решает проблемы налогообложения, доставки и GST в сегменте товарных деривативов, чтобы стимулировать рост.

«Эти реформы отражают стремление SEBI создать справедливый, прозрачный и устойчивый рынок», — заключил Панди.