Sebi разрабатывает инструменты для борьбы с мошенническими сделками: Тухин Канта Пандей | Новости рынков

Председатель Совета по ценным бумагам и биржам Индии (Sebi) Тухин Канта Пандей в субботу изложил ряд мер по усилению надзора регулятора за мошеннической торговой деятельностью и устранению рисков, возникающих в результате технологических достижений.

Выступая на Форуме брокеров Бомбейской фондовой биржи на форуме Capital Market Confluence, Панди заявил, что регулятор переходит к системе прогнозного надзора в своих усилиях по надзору за рынком.

“Что касается наблюдения, мы переходим от реактивного надзора к прогнозирующему надзору. Мы обновили нашу систему хранилища данных, чтобы разработать новые оповещения на основе правил для выявления моделей «накачки и сброса» и обнаружения мошеннических сделок в оптовых сделках», — сказал Панди.

В кулуарах председатель Sebi объяснил, что регулирующий орган совершенствует свою систему мониторинга, изучая закономерности, наблюдавшиеся в прошлых случаях «накачки и сброса», когда Sebi уже издало правоприменительные приказы.

Подчеркнув растущие киберриски, которые могут нарушить работу рынка, Панди сказал, что Sebi вскоре выпустит рекомендации по требованию «воздушного разрыва» после консультаций с институтами рыночной инфраструктуры (MII).

«Воздушный разрыв» относится к отделению основных систем от внешних сетей, чтобы гарантировать, что критически важные операции MII, такие как фондовые биржи и клиринговые корпорации, остаются функциональными, даже если внешние сети скомпрометированы.

Панди добавил, что MII проходят тренировки по аварийному восстановлению и стресс-тестированию.

Sebi также рассматривает возможность введения механизма безопасности для участников-депозитариев — аналогичного механизму, уже доступному для биржевых брокеров — для смягчения рисков, связанных с перебоями в работе.

Глава Sebi заявил, что облегчение доступа для индийцев-нерезидентов (NRI) посредством упрощения процедур KYC является приоритетом регулирования. Регулятор рынка консультируется с Управлением по уникальной идентификации Индии (UIDAI) и Резервным банком Индии (RBI), чтобы обеспечить проверку KYC для NRI без необходимости физического присутствия в Индии.

Комментируя сегмент краткосрочных деривативов, особенно индексных опционов, Панди сказал, что, хотя после детального анализа уже был реализован ряд мер, Sebi продолжит применять консультативный подход, прежде чем предпринимать новые шаги.

“Использование алгоритмической и высокочастотной торговли продемонстрировало значительный рост. В настоящее время такие сделки составляют значительную долю объемов на наших рынках акций и деривативов. Мы будем постоянно обновлять нашу нормативно-правовую базу, чтобы обеспечить справедливый, прозрачный и устойчивый рынок”, – сказал Панди.

Он добавил, что Sebi пересматривает механизм кредитования и заимствования ценных бумаг для дальнейшего повышения ликвидности в сегменте акций, наличных.

Пандей сказал, что Sebi также предпринимает инициативы по укреплению рынков сельскохозяйственных и несельскохозяйственных товаров.

«Многие другие товарные деривативы имеют потенциал, если мы сможем помочь решить некоторые ключевые вопросы», — сказал он, отметив, что рабочие группы обсуждают способы устранения структурных барьеров и консультируются с Департаментом подоходного налога по вопросам, связанным с налогами.

Рынок облигаций, добавил Панди, остается ключевым направлением внимания, и Sebi стремится расширить участие инвесторов и продвигать производные облигации.

Панди также объявил, что Sebi работает над тем, чтобы сделать процесс регистрации иностранных портфельных инвесторов (ИПИ) полностью цифровым, более быстрым и основанным на портале.

“Мы хотели бы быть одними из лучших в мире с точки зрения упрощения регистрации. В этом нет никакого риска – это всего лишь улучшение процесса. Речь идет больше о выявлении проблем и их решении”, – сказал глава Sebi, подчеркнув текущие дискуссии с RBI и налоговыми органами по упрощению процедуры.

Председатель также сообщил, что Sebi утвердит предлагаемый пересмотр правил биржевых брокеров в декабре, включив в него несколько предложений, полученных от участников рынка.